La alta gerencia y su papel en la implementación de sistemas de gestión del riesgo frente al lavado de activos
Senior management and their role in the implementation of risk management systems against money laundering
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Date
2016-01-25Key words
; responsabilidad social; lavado de activos - prevencion
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Abstract
El presente trabajo de investigación pone en evidencia la importancia de la efectiva y real acción de la Alta Gerencia de las Organizaciones, frente al inminente peligro que representa el lavado de capitales ilegales que diariamente tratan de incrustarse en el sistema económico y financiero, mediante diferente modalidades disfrazadas, afectando con su acción los diferentes sectores empresariales, por lo que se requiere de una acción inmediata y decidida por parte de los altos gerentes la implementación de los sistemas de gestión de riesgo, para cerrar el camino a este tipo de fenómenos delictivos que pueden afectar de manera drástica y negativamente los interés de la empresa, representados en pérdidas económicas de grandes magnitudes, sanciones económicas, administrativas y penales.
Por lo anterior, la adopción de este sistema de gestión de riesgo comprende el diseño, aprobación e implementación de la política de prevención y control del riesgo frente al lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), lo que permitirá el eficiente, efectivo y oportuno funcionamiento del sistema, generando las reglas de conducta y procedimientos que orientan la actuación de la empresa, sus colaboradores y socios.
This research highlights the importance of effective and real action of the Senior Management of Organizations, facing the imminent danger of laundering illegal capital daily try to be embedded in the economic and financial system through different modalities disguised, affecting its action the various business sectors, so it requires immediate and decisive action by senior managers implementing systems of risk management, to close the way to this type of criminal phenomena that can and drastically affect negatively the interests of the company, represented in economic losses of great magnitude, economic, administrative and criminal sanctions.
Therefore, the adoption of the risk management system includes the design, approval and implementation of the policy of prevention and control of risk from money laundering and terrorist financing (ML / TF), enabling the efficient, timely and effective operation of the system, generating rules of conduct and procedures that guide the actions of the company, its employees and partners.
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- Alta Gerencia [966]